期货公司明确客户风险等级

    本报讯 中期协日前就 《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准的指导意见》向会员公司征求意见。 《指导意见》明确，按照客户洗钱行为发生可能性的大小，至少将客户划分为高风险、中风险及低风险三个等级。 《指导意见》确定了客户风险等级划分的三大原则：全面性原则，全程管理与适时调整原则以及保密原则。依照 《指导意见》，期货公司在划分反洗钱客户风险等级时，应综合考虑可能对客户风险等级产生影响的各种因素。在与客户初次建立业务关系时，期货公司应及时划定客户风险等级，在业务存续期间，对客户的洗钱风险进行持续监测，根据客户的不同风险等级，对其采取相应的监测措施，同时应根据实际情况及时调整客户风险等级。期货公司及其工作人员应对客户风险等级及相关信息予以保密。