新三板近1/3券商被罚 海通等机构失职遭点名

和讯网消息 8月19日，全国股转系统在其微信公众号发布消息称，针对挂牌公司出现的违规行为，全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。 

　　“针对市场主体在信息披露、公司治理、股票发行等方面存在的违规行为，全国股转公司将严格按照《业务规则》等相关规定，视情节严重实施相应的自律监管措施。”

　　据官方统计，2014年以来，全国股转公司已对3家挂牌公司实施纪律处分，对37家挂牌公司采取自律监管措施，对5名挂牌公司董监高实施纪律处分；对36名挂牌公司董监高采取自律监管措施；对30家主办券商采取自律监管措施。

　　据了解，被处罚的新三板挂牌公司的主要问题多种多样，具体包括年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等。

　　在年报披露遗漏方面，湖北中试电力科技在2014年年报披露期间，年报遗漏审计报告正文和附注，遗漏董监高及核心员工情况，遗漏公司治理及内部控制，遗漏管理层讨论与分析大部分内容，定期报告披露存在重大遗漏。

　　股转公司表示，由于该公司违反三项相关规定，因此对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺，对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。

　　另外，上海巨灵信息技术股份有限公司等19家挂牌公司也出现2014年年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏等行为，股转公司采取出具警示函的监管措施。

　　在未按时披露方面，南京大树智能科技股份有限公司、中润油新能源股份有限公司和北京盖特佳信息科技股份有限公司3家未能按照规定在4月30日前披露完毕，因此股转系统对上述公司采取了约见谈话的监管措施。

　　在股票发行方面，安徽华盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重庆渝万通新材料科技股份有限公司3家公司股东人数超200人，但在股票发行过程中未向中国证监会申请核准便履行了认购程序，也被股转公司约见谈话。

　　在违规使用募集资金方面，广西七色珠光材料股份有限公司和贵州森瑞新材料股份有限公司2家挂牌公司，在向全国股转公司提交股票发行备案材料前就使用了募集资金，因此也被处罚。

　　在众多违规行为被发现的过程中，负有监督职责的主办券商们频频缺位的情况引人注目。

　　具体来看，上海巨灵、南京大树、安徽华盛等数十家企业出现的年报遗漏财务报表附注、定期报告披露存在重大遗漏、披露时间明显逾期、未向中国证监会申请核准等行为，属于基本的业务违规，但相关主办券商却未能履行勤勉尽责义务，未及时纠正。

　　股转系统直接点名海通证券、华泰证券、申万宏源、长江证券等多家券商未尽督导职责，称上述机构已经被采取提交书面承诺、约见谈话、出具警示函等措施。

　　“2014年以来，全国股转公司已累计对30家主办券商采取自律监管措施。”官方表示，这意味着94家主办券商中近三方之一的券商被处罚过，考虑到未被发现的情况，“身在其位不谋其政”的券商数量应该更高。

　　有市场分析人士指出，由于主办券商在新三板中处于垄断地位，因此存在多种诟病。此前已经有挂牌公司不满，认为券商凭借牌照垄断压价拿票，高价抛售，对暴跌不作为等行为危害了新三板的健康发展。

　　上述人士认为，券商在新三板中不作为的形象可能加速做市商扩围的进程。股转系统副总经理隋强曾表示，新三板做市商扩围政策将很快落地，基金公司子公司、期货公司子公司、私募基金等非券商机构参与推荐挂牌、股票做市的政策有望很快落地。